第六批专精特新“小巨人”申报指南

前言：专精特新“小巨人”专注于细分市场，属于创新能力强、市场占有率高、掌握关键核心技术、质量效益优的排头兵企业，更是中小企业中的佼佼者。第六批专精特新“小巨人”申报工作启动在即，企业想做好申报工作需要先了解哪些关键信息呢？

一、专精特新“小巨人”适用场景

1、制造业企业：尤其是那些在特定细分市场深耕细作，拥有独特技术和工艺，能够提供高精尖产品和服务的企业。

2、高新技术企业：专注于研发和创新，拥有多项专利和技术成果，具备较强研发能力的企业。

3、创新型企业：那些在商业模式、管理方式、产品设计等方面进行创新，并能持续推动企业发展的企业。

4、成长型中小企业：处于快速发展阶段，有明确的市场定位和发展战略，有望成为行业领军企业的企业。

5、出口型企业：专注于国际市场，拥有较强的国际竞争力的企业。

6、农业企业：特别是那些采用现代农业技术，生产高品质农产品，并能进行市场化经营的企业。

7、服务业企业：在特定服务领域具有专业化优势，能够提供高质量服务的企业。

二、专精特新“小巨人”企业申报条件

1、基本条件：①在中华人民共和国境内工商注册登记、连续经营3年以上并具有独立法人资格的中小企业，符合《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）规定。②属于省级中小企业主管部门认定或重点培育的“专精特新”中小企业。③拥有被认定为“专精特新”产品的中小企业以及其他创新能力强、市场竞争优势突出的中小企业。

2、评价指标：

①专业化指标：坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收入平均增长率不低于5%。

②精细化指标：重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于70%。

③特色化指标：技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

④创新能力指标：满足一般性条件或创新直通条件。

A.一般性条件：需同时满足以下三项

a)上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；

上年度营业收入总额在5000万元—1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%；

上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。

b)自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。

c)拥有2项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。

B.创新直通条件：满足以下一项即可。

a)近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

b)近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。

⑤产业链配套指标：位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。

⑥主导产品所属领域指标：主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。

三、企业申报“小巨人”的常见问题

问:第六批专精特新“小巨人”企业的申报时间是怎样的？按照什么时间节点？

答：专精特新“小巨人”企业申报原则在第2季度，具体依据工业和信息化部的统一安排。指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行。

问：企业必须先报创小再报省专都通过之后才可以申报“小巨人”吗？

答：是的，需要逐级认定。

问：主营产品细分市场占有率证明材料如何提供？

答：可旁征博引（是指说话、写文章引用材料作为依据或例证）头部竞争对手公开经营数据或研究机构行业数据进行自证，也可通过相关第三方机构对企业行业排名市占率进行佐证，要求要有说服力。

问：关于资产负债率不超70%，请问是针对2022年的负债不超70%，还是2021年与2022年的负债均不超过70%，或者近两年的平均负债占比不超70%？

答：主要看上年度。

问：除要求公司拥有有效发明专利，还得有相关管理体系认证，请问具体是什么样的认证？

答：如质量管理体系认证、知识产权管理体系认证等。

问：申请小巨人，公司必须要参与国家或行业标准吗？

答：参与标准不是强制要求，没有标准参编企业同样可以申报，但是参与了行业标准可以加分。

问：申报“小巨人”时的财务数据是否可以通过分公司或子公司合并报表的数据？

答：可以。

问：研发投入参照的标准是？需要提供怎样的佐证材料？

答：研发投入佐证材料是企业需提供近两年的审计报告中研发费用的数据，且近两年的研发费用占比每年均要达到3%（营收1亿以上的），或者研发费用占比6%，适合5000-1亿营收的企业。

问:企业拥有自主品牌的相关要求？

答：所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一：1.产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。2.产品或服务已经实现收入。

问:“Ⅰ类知识产权”包括哪些？

答：所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满 1 年的知识产权）。

问：融资指标，如果是本公司收到母公司的融资款算吗？或者说母公司收到股东融资款算吗？

答：融资指标主要指的是投资机构、创投机构等金融机构的融资。

问：公司规模为大型企业是否能申请？

答：不能，需要符合《中小企业划型标准规定》的中小企业才可以申请。

问：位于产业链关键环节，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用说明材料主导产品属于重点领域说明材料怎么提供？

答：企业自己提供文字说明，比如写清楚公司在产业链关键环节、发挥什么作用，实现进口替代等。

国家专精特新“小巨人”这个项目的申报是一项非常细致的工作，申报要求比较高，周期较短。企业在申报前建议提前做好准备工作，或者与专业的申报机构进行合作，提高申报通过率。

问:“股权融资”的定义？

答：所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给投资人，以增资扩股（出让股权不超过 30%）的方式引进新的股东，从而取得公司融资的方式。

问:“合格机构投资者”是指哪些？

答：所称“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等 10 部门令第 39 号）或者《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）相关规定，按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。

问:“国家级科技奖励”包括哪些？

答：“国家级科技奖励”包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖以及国防科技奖。

问:“近2年主营业务收入平均增长率”的计算公式？

答：近2年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。

问:“企业上一年度主营业务收入平均增长率”的计算公式？

答：企业上一年度主营业务收入增长率=（企业上一年度主营业务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方法以此类推。

问:“被列入经营异常名录”和“严重失信主体名单”查询依据？

答：所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn）查询结果为准；所称“严重失信主体名单”以信用中国（http://www.creditchina.gov.cn）查询结果为准。

问:“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 50 强企业组名单”有什么具体要求？

答：所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单是指该大赛2021年以来正式发布的名单。

问:专精特新“小巨人”企业申报材料有什么要求？

答：企业需在工业和信息化部优质中小企业梯度培育平台在线填报，同时需向所在辖区相关部门提交纸质申报材料，纸质申报材料的具体要求将在申报通知中列明。

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